112-1_資產評價
教學目標
你覺得市場上會有多少股票被低估? 我想，不超過5% (如果有的話)。就算是有5%好了。你要如何找出那5%? 恩，分析再分析。
等你分析完了，也買了，接著必須時時追蹤，若該股沒有被低估了，就賣掉，以賺取差價。
This is Buffett’s spirit. Fine, the idea is very right and financially-correct. 但隨著科技越來愈發達，我想那5%會越來越少。
請問一下，那剩下95%的股票，我們就沒有任何機會賺取利潤嗎?
答案當然是No! 不管是5%那邊還是95%這邊，我們都能獲利不是很好嗎?
本課程以投資銀行以及避險基金的日常生活出發，讓修課學生自己動手做出的投資策略，以了解所謂的投資銀行或避險基金，為什麼會賺錢以及他們怎麼經營? 所以其實這是一門超級實務的課，因為避險基金天天都在用，但也是一門超級理論的課，因為一切的步驟都來自於理論。
既然是要自己動手做，本課程非常需要使用電腦與理解簡單的資料處理，但不需要寫啥程式。建議對於投資或電腦有興趣的同學修習，如果你不喜歡處理大量的數字與分析大量的數字，建議不要修。這門課屬於進階的範圍，也是我的專長 (對不起，我的研發專長其實不是統計)，所以不會按照課本來 (雖然還是有課本)，也不一定有PPT或講義，屬於上課討論的模式，喜歡照表操課與習題演練的同學也不建議修。若你是上課意見多，或是很想知道所謂投資銀行或避險基金實作到底有多複雜的人，恩，可以修。
請大家審慎選課。
以下是英文正式版。
A. Aims
Since the course is an optional course for the postgraduates, it is not only lecture-intensive but also research-intensive for training critical thinking about academic and real-world issues. The core of this course is to teach students how to construct portfolios by using various investment strategies.
After taking this course, students should be able:
(1) To understand the background and basic points of investment strategies, the structure of portfolios, and the importance and application of various investment strategies.
(2) To conduct basic programming, including ACCESS and VBA and to do empirical projects on constructing portfolios by using various investment strategies.
B. Outline
The course can be grouped into three parts. The first part is the introduction of the academic thinking regarding the relationship between investment strategies and portfolios. The second part is to teach students how to operate through EXCEL. The third part is to combine the strategies learned in the first part and the skills learned in the second part to form various portfolios by using real data.
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
C. Teaching Method
Classes will be comprised of a combination of mini-lectures, discussions, and programming implementation. Students will be expected to participate fully in class discussions and to present materials. Effective participation will require preparation of cases and assigned readings in advance of each class. Because much of the course is discussion-oriented, it is critical for students to keep up with the readings and come prepared to each class. It is important to have an effective learning environment where everyone is free to discuss energetically all relevant ideas, issues and concepts raised by within the course.
教科書/參考書
1. The Handbook of Equity market Anomalies
Author: Zacks, Leonard
Publisher: Wiley; 1 edition (October 4, 2011)
Language: English
ISBN-10: 0470905905
ISBN-13: 978-0470905906
2. Asset management: A systematic approach to factor investing Author: Andrew Ang
Publisher: Oxford University Press
Language: English
ISBN-13: 978-0-19-995932-7
3. 自編講義
評分標準
評分依據就是期末作業的縝密度與完成度。
D. Grading Students are required to be assigned to a mentor. The mentor will guide you how to finish your final report. Each person is required to join discussion and gives ONE final essay about 2 specific investment strategies. Each person is also required to submit a report which demonstrates a comprehensive, thorough, and in-depth understanding of the strategies reported by him/her. The report must contain comments.
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
21
你覺得市場上會有多少股票被低估? 我想，不超過5% (如果有的話)。就算是有5%好了。你要如何找出那5%? 恩，分析再分析。
等你分析完了，也買了，接著必須時時追蹤，若該股沒有被低估了，就賣掉，以賺取差價。
This is Buffett’s spirit. Fine, the idea is very right and financially-correct. 但隨著科技越來愈發達，我想那5%會越來越少。
請問一下，那剩下95%的股票，我們就沒有任何機會賺取利潤嗎?
答案當然是No! 不管是5%那邊還是95%這邊，我們都能獲利不是很好嗎?
本課程以投資銀行以及避險基金的日常生活出發，讓修課學生自己動手做出的投資策略，以了解所謂的投資銀行或避險基金，為什麼會賺錢以及他們怎麼經營? 所以其實這是一門超級實務的課，因為避險基金天天都在用，但也是一門超級理論的課，因為一切的步驟都來自於理論。
既然是要自己動手做，本課程非常需要使用電腦與理解簡單的資料處理，但不需要寫啥程式。建議對於投資或電腦有興趣的同學修習，如果你不喜歡處理大量的數字與分析大量的數字，建議不要修。這門課屬於進階的範圍，也是我的專長 (對不起，我的研發專長其實不是統計)，所以不會按照課本來 (雖然還是有課本)，也不一定有PPT或講義，屬於上課討論的模式，喜歡照表操課與習題演練的同學也不建議修。若你是上課意見多，或是很想知道所謂投資銀行或避險基金實作到底有多複雜的人，恩，可以修。
請大家審慎選課。
以下是英文正式版。
A. Aims
Since the course is an optional course for the postgraduates, it is not only lecture-intensive but also research-intensive for training critical thinking about academic and real-world issues. The core of this course is to teach students how to construct portfolios by using various investment strategies.
After taking this course, students should be able:
(1) To understand the background and basic points of investment strategies, the structure of portfolios, and the importance and application of various investment strategies.
(2) To conduct basic programming, including ACCESS and VBA and to do empirical projects on constructing portfolios by using various investment strategies.
B. Outline
The course can be grouped into three parts. The first part is the introduction of the academic thinking regarding the relationship between investment strategies and portfolios. The second part is to teach students how to operate through EXCEL. The third part is to combine the strategies learned in the first part and the skills learned in the second part to form various portfolios by using real data.
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
C. Teaching Method
Classes will be comprised of a combination of mini-lectures, discussions, and programming implementation. Students will be expected to participate fully in class discussions and to present materials. Effective participation will require preparation of cases and assigned readings in advance of each class. Because much of the course is discussion-oriented, it is critical for students to keep up with the readings and come prepared to each class. It is important to have an effective learning environment where everyone is free to discuss energetically all relevant ideas, issues and concepts raised by within the course.
教科書/參考書
1. The Handbook of Equity market Anomalies
Author: Zacks, Leonard
Publisher: Wiley; 1 edition (October 4, 2011)
Language: English
ISBN-10: 0470905905
ISBN-13: 978-0470905906
2. Asset management: A systematic approach to factor investing Author: Andrew Ang
Publisher: Oxford University Press
Language: English
ISBN-13: 978-0-19-995932-7
評分標準
評分依據就是期末作業的縝密度與完成度。
D. Grading Students are required to be assigned to a mentor. The mentor will guide you how to finish your final report. Each person is required to join discussion and gives ONE final essay about 2 specific investment strategies. Each person is also required to submit a report which demonstrates a comprehensive, thorough, and in-depth understanding of the strategies reported by him/her. The report must contain comments.
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
21
112-1_行為財務
教學目標
本課程透過行為財務學理論介紹與相關論文研讀，讓同學瞭解行為財務學的發展與未來研究方向。我們的教學目標如下：首先，藉由本課程的教學，期望達成學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」。其次，本課程也以「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」為教學目標。再者，本課程亦介紹金融科技的發展，以及教授學生如何應用金融科技於投資人行為之研究。最後，本課程也會教導碩一新生如何研讀行為財務相關的國際期刊論文。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1.第1週(9/12): 行為財務學: 文獻回顧與展望 2.第2週(9/19): 行為財務學: 文獻回顧與展望 3.第3週(9/26): prospect theory 4.第4週(10/3): prospect theory 5.第5週(10/10): behavioral pitfalls 6.第6週(10/17): the debate of efficient market 7.第7週(10/24): cognitive bias 8.第8週(10/31): IPO puzzles 9.第9週(11/7): 期中考或期中研讀報告 10.第10週(11/14): 行為財務學文獻回顧與展望:台灣市場之研究 11.第11週(11/21): 行為財務學文獻回顧與展望:台灣市場之研究 12.第12週(11/28): overconfidence 13.第13週(12/5): disposition effect 14.第14週(12/12): house money effect 15.第15週(12/19): investment sentiment 16.第16週(12/26): herding 17.第17週(1/2): behavioral investment 18.第18週(1/9): 期末考或期末研讀報告
教科書/參考書
參考書: 郭敏華, 行為財務學：當財務學遇上心理學, 元照出版社. James Montier, 2007, Behavioral Investing. Hersh Shefrin, 2007, Behavioral Corporate Finance. James Montier, 2006, Behavioural Finance. Lucf F. Ackert and Richard Deaves, 2010, Behavioral Finance: Psychology, Decision-Making, and Markets. JF、JFE、RFS、JFQA等期刊內容中與授課主題有關的論文。
評分標準
1. 期中考或期中研讀報告 35% 2. 期末考或期末研讀報告 35% 3. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定.平常成績 30%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
26
本課程透過行為財務學理論介紹與相關論文研讀，讓同學瞭解行為財務學的發展與未來研究方向。我們的教學目標如下：首先，藉由本課程的教學，期望達成學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」。其次，本課程也以「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」為教學目標。再者，本課程亦介紹金融科技的發展，以及教授學生如何應用金融科技於投資人行為之研究。最後，本課程也會教導碩一新生如何研讀行為財務相關的國際期刊論文。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1.第1週(9/12): 行為財務學: 文獻回顧與展望 2.第2週(9/19): 行為財務學: 文獻回顧與展望 3.第3週(9/26): prospect theory 4.第4週(10/3): prospect theory 5.第5週(10/10): behavioral pitfalls 6.第6週(10/17): the debate of efficient market 7.第7週(10/24): cognitive bias 8.第8週(10/31): IPO puzzles 9.第9週(11/7): 期中考或期中研讀報告 10.第10週(11/14): 行為財務學文獻回顧與展望:台灣市場之研究 11.第11週(11/21): 行為財務學文獻回顧與展望:台灣市場之研究 12.第12週(11/28): overconfidence 13.第13週(12/5): disposition effect 14.第14週(12/12): house money effect 15.第15週(12/19): investment sentiment 16.第16週(12/26): herding 17.第17週(1/2): behavioral investment 18.第18週(1/9): 期末考或期末研讀報告
教科書/參考書
參考書: 郭敏華, 行為財務學：當財務學遇上心理學, 元照出版社. James Montier, 2007, Behavioral Investing. Hersh Shefrin, 2007, Behavioral Corporate Finance. James Montier, 2006, Behavioural Finance. Lucf F. Ackert and Richard Deaves, 2010, Behavioral Finance: Psychology, Decision-Making, and Markets. JF、JFE、RFS、JFQA等期刊內容中與授課主題有關的論文。
評分標準
1. 期中考或期中研讀報告 35% 2. 期末考或期末研讀報告 35% 3. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定.平常成績 30%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
26
112-1_財務工程
教學目標
Black-Scholes被廣泛利用於計價與避險衍生性商品，本課程藉由介紹模型原理說明該模型之優點與不足之處。另外，為了實務上應用，本課程將介紹財務上使用的數值方法，並訓練學生利用Excel VBA執行選擇權計價和動態避險，學生必須在虛擬交易平台上實驗選擇權交易和選擇權避險策略。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-50.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
理論部分：
1. Introduction to Stochastic Calculus
2. The Black-Scholes Model
3. The Greeks
4. The Monte Carlo Method
程式部分：
1. 巨集相關功能與VBA編輯視窗
2. Function程式與Sub程式
3. 變數宣告
4. 程式偵錯與網頁表格連結
5. 邏輯判斷語法: If
6. 迴圈語法: For和While
教科書/參考書
上課講義將上傳至教學平台。其它參考書籍：
1. Hull, J. C. (2011). Options, Futures and Other Derivatives (8th Edition). Prentice Hall.
2. Seydel, R. (2012). Tools for Computational Finance (5th Edition). Springer.
3. 張大成 (2010). 財務工程軟體應用 - Excel VBA入門與在財務工程的應用. 雙葉書廊.
4. 陳達新(2011). 財務數學-隨機過程與衍生性金融商品評鑑(第二版). 雙葉書廊.
5. 董夢雲 (2005). 財務工程與Excel VBA的應用 - 選擇權評價理論之實作. 證基會出版.
評分標準
原始分數計算方式：
1. Project 1: 35%
2. Project 2: 35%
3. Assignments: 30%
學期分數計算方式：
Step 1. 設置及格原始分數後，並加入於所有原始分數中。
Step 2. 將原始分數轉為Z分數。
Step 3. 將所有Z分數減去對應原始及格分數的Z分數。
Step 4. 將Step 3的分數轉為T分數（以所有T分數介於0至100為限），即為學期分數。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
7
Black-Scholes被廣泛利用於計價與避險衍生性商品，本課程藉由介紹模型原理說明該模型之優點與不足之處。另外，為了實務上應用，本課程將介紹財務上使用的數值方法，並訓練學生利用Excel VBA執行選擇權計價和動態避險，學生必須在虛擬交易平台上實驗選擇權交易和選擇權避險策略。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-50.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
理論部分：
1. Introduction to Stochastic Calculus
2. The Black-Scholes Model
3. The Greeks
4. The Monte Carlo Method
程式部分：
1. 巨集相關功能與VBA編輯視窗
2. Function程式與Sub程式
3. 變數宣告
4. 程式偵錯與網頁表格連結
5. 邏輯判斷語法: If
6. 迴圈語法: For和While
教科書/參考書
上課講義將上傳至教學平台。其它參考書籍：
1. Hull, J. C. (2011). Options, Futures and Other Derivatives (8th Edition). Prentice Hall.
2. Seydel, R. (2012). Tools for Computational Finance (5th Edition). Springer.
3. 張大成 (2010). 財務工程軟體應用 - Excel VBA入門與在財務工程的應用. 雙葉書廊.
4. 陳達新(2011). 財務數學-隨機過程與衍生性金融商品評鑑(第二版). 雙葉書廊.
5. 董夢雲 (2005). 財務工程與Excel VBA的應用 - 選擇權評價理論之實作. 證基會出版.
評分標準
原始分數計算方式：
1. Project 1: 35%
2. Project 2: 35%
3. Assignments: 30%
學期分數計算方式：
Step 1. 設置及格原始分數後，並加入於所有原始分數中。
Step 2. 將原始分數轉為Z分數。
Step 3. 將所有Z分數減去對應原始及格分數的Z分數。
Step 4. 將Step 3的分數轉為T分數（以所有T分數介於0至100為限），即為學期分數。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
7
112-1_公司理財
教學目標
本課程為金管系碩士班學生必修課目，適合已修習會計學、經濟學、統計學及微積分之學生修課。本課程主要目標訓練學生具有公司理財理論與實證的基本知識，課程內容包括以下幾個部分: (1) 公司組織之基礎 (2) 評價與資本預算(Valuation and Capital Budgeting) (3) 資本結構(Capital Structure) (4) 股利政策(Dividend Policy) (5) 營運資金管理 (Working Capital Management) (6) IPO and SEO。
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
一、課程內容包括以下幾個部分: (1) 公司組織之基礎 (2) 評價與資本預算(Valuation and Capital Budgeting) (3) 資本結構(Capital Structure) (4) 股利政策(Dividend Policy) (5) 營運資金管理 (Working Capital Management) (6) IPO and SEO。 二、上課進度 1-3 週: Overview (ch1-ch3) 4-8 週: Capital Structure 9-12 週: Dividend Policy 13-15週: Working Capital Management 16-17週: IPO and SEO 18週 期末考
教科書/參考書
參考書:Ross, Stephen A., Randolph W. Westerfield, and Jeffrey Jaffe, 2010, Corporate Finance, 9th Edition, The McGRAW-HILL Companies Inc References 1. Capital Structure Alti, Aydogan, 2006, How persistent is the impact of market timing on capital structure? Journal of Finance, 61, 1681-1710. Baker, Malcolm, and Jeffrey Wurgler, 2002, Market timing and capital structure, Journal of Finance 57, 1-30. Byoun, Soku, 2008. How and when do firms adjust their capital structures toward targets? Journal of Finance 63, 3069-3096. Chan, X., Dasgupta S., 2009. Target behavior and financing: How conclusive is the evidence? Journal of Finance 64, 1767-1796. Fama, Eugene F., and Kenneth R. French, 2002, Testing tradeoff and pecking order predictions about dividends and debt, Review of Financial Studies, 15, 1–33. Faulkender, Michael, and Mitchell A. Petersen, 2006, Does the source of capital affect capital structure? Review of Financial Studies, 19, 45-79. Flannery, Mark J., and Kasturi P. Rangan, 2006, Partial adjustment toward target capital structures, Journal of Financial Economics, 79, 469-506. Frank, Murray Z., and Vidhan K. Goyal, 2003, Testing the pecking order theory of capital structure, Journal of Financial Economics, 67, 217–248. Frank, Murray Z., and Vidhan K. Goyal, 2009, Capital structure decisions: Which factors are reliably important? Financial Management 38, 1-37. Hovakimian, A., 2004. The role of target leverage in security issues and repurchases choice. Journal of Business 77, 1041–1072. Hovakimian, A., Hovakimian G., Tehranian H., 2004. Determinants of target capital structure: The case of dual debt and equity issues. Journal of Financial Economics 71, 517-540. Huang, R., Ritter J.R., 2009. Testing theories of capital structure and estimating the speed of adjustment. Journal of Financial and Quantitative Analysis 44, 237-271. 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Payout policy and cash-flow uncertainty. Journal of Financial Economics 93, 88-107. Dittmar, A., Mahrt-Smith, J., 2007. Corporate governance and the value of cash holdings. Journal of Financial Economics 83, 599–634. Dittmar, A., Mahrt-Smith, J., Servaes, H., 2003. International corporate governance and corporate cash holdings. Journal of Financial and Quantitative Analysis 28, 111–133. Faleye, O., 2004. Cash and corporate control. Journal of Finance 59, 2041–2060. Faulkender, M., Wang, R., 2006. Corporate financial policy and the value of cash. Journal of Finance 61, 1957–1990. Kalcheva, I., Lins, K., 2007. International evidence on cash holdings and expected managerial agency problems. Review of Financial Studies 20, 1087-1112. Hennessy, Christopher A., 2004, Tobin's Q, Debt Overhang, and Investment, Journal of Finance 59, 1717-1742. Hennessy, Christopher A., Amnon Levy, and Toni M. Whited, 2007, Testing Q theory with financing frictions, Journal of Financial Economics , 691–717 Mikkelson, W.H., Partch, M., 2003. Do persistent large cash reserves hinder performance? Journal of Financial and Quantitative Analysis 38, 275–294. Paravisini, Daniel, 2008. Local bank financial constraints and firm assess to external finance. Journal of Finance 63, 2161-2193. Pinkowitz, L., Stulz, R., Williamson, R., 2006. Does the contribution of cash holdings and dividends to firm value depend on corporate governance? A cross-country analysis. Journal of Finance 61, 2725–2751. Riddick, L.A., Whited, T.M., 2009. The corporate propensity to save. Journal of Finance 64, 1729-1766. 4. IPO and SEO Alti, A., 2005. IPO market timing. Review of Financial Studies 18, 1105–1138. Carlson, M., Fisher, A., Giammarino, R., 2006. Corporate investment and asset price dynamics: Implication for SEO event studies and long-run performance. Journal of Finance 61, 1009-1034. DeAngelo, H., DeAngelo, L., Stulz, R.M., 2010. Seasoned equity offerings, market timing, and the corporate lifecycle. Journal of Financial Economics 95, 275-295. Fama, E., French, K., 2004. New lists: fundamentals and survival rates. Journal of Financial Economics 73, 229-269. Helwege, J., Liang, N., 2004. Initial public offerings in hot and cold markets. Journal of Financial and Quantitative Analysis 39, 541-569. Henderson, B.J., Jegadeesh, N., Weisbach, M.S., 2006. World markets for raising new capital. Journal of Financial Economics 82, 63-101. Kim, W., Weisbach, M., 2008. Motivations for public equity offerings: an international perspective. Journal of Financial Economics 87,281-307. Pagano, M., F. Panetta, and L. Zingales, 1998. Why do companies go public? An empirical analysis, Journal of Finance, 53, 27-64.
評分標準
本課程之評分項目包括期末考及平常查考等兩部分，其佔學期總成績比重分別為20%及80%，總成績最高為100分，70分及格。 平常查考成績分為(1)上課參與情形 (2) 文獻報告與討論，分別各佔平常查考成績的40和60%。 上課參與情形項目包括出席上課、課堂回應與參與情形。基本上，一次無故缺席扣上課參與情形的20%、第二次、第三次、第四次無故缺席扣上課參與情形的25%、25%、30%；一次遲到早退扣上課參與情形的4%、連續第二次、第三次、第四次無故缺席扣上課參與情形的6%、8%、10%。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
4
本課程為金管系碩士班學生必修課目，適合已修習會計學、經濟學、統計學及微積分之學生修課。本課程主要目標訓練學生具有公司理財理論與實證的基本知識，課程內容包括以下幾個部分: (1) 公司組織之基礎 (2) 評價與資本預算(Valuation and Capital Budgeting) (3) 資本結構(Capital Structure) (4) 股利政策(Dividend Policy) (5) 營運資金管理 (Working Capital Management) (6) IPO and SEO。
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
一、課程內容包括以下幾個部分: (1) 公司組織之基礎 (2) 評價與資本預算(Valuation and Capital Budgeting) (3) 資本結構(Capital Structure) (4) 股利政策(Dividend Policy) (5) 營運資金管理 (Working Capital Management) (6) IPO and SEO。 二、上課進度 1-3 週: Overview (ch1-ch3) 4-8 週: Capital Structure 9-12 週: Dividend Policy 13-15週: Working Capital Management 16-17週: IPO and SEO 18週 期末考
教科書/參考書
參考書:Ross, Stephen A., Randolph W. Westerfield, and Jeffrey Jaffe, 2010, Corporate Finance, 9th Edition, The McGRAW-HILL Companies Inc References 1. Capital Structure Alti, Aydogan, 2006, How persistent is the impact of market timing on capital structure? Journal of Finance, 61, 1681-1710. Baker, Malcolm, and Jeffrey Wurgler, 2002, Market timing and capital structure, Journal of Finance 57, 1-30. Byoun, Soku, 2008. How and when do firms adjust their capital structures toward targets? Journal of Finance 63, 3069-3096. Chan, X., Dasgupta S., 2009. Target behavior and financing: How conclusive is the evidence? Journal of Finance 64, 1767-1796. Fama, Eugene F., and Kenneth R. French, 2002, Testing tradeoff and pecking order predictions about dividends and debt, Review of Financial Studies, 15, 1–33. Faulkender, Michael, and Mitchell A. Petersen, 2006, Does the source of capital affect capital structure? Review of Financial Studies, 19, 45-79. Flannery, Mark J., and Kasturi P. Rangan, 2006, Partial adjustment toward target capital structures, Journal of Financial Economics, 79, 469-506. Frank, Murray Z., and Vidhan K. Goyal, 2003, Testing the pecking order theory of capital structure, Journal of Financial Economics, 67, 217–248. Frank, Murray Z., and Vidhan K. Goyal, 2009, Capital structure decisions: Which factors are reliably important? Financial Management 38, 1-37. Hovakimian, A., 2004. The role of target leverage in security issues and repurchases choice. Journal of Business 77, 1041–1072. Hovakimian, A., Hovakimian G., Tehranian H., 2004. Determinants of target capital structure: The case of dual debt and equity issues. Journal of Financial Economics 71, 517-540. Huang, R., Ritter J.R., 2009. Testing theories of capital structure and estimating the speed of adjustment. Journal of Financial and Quantitative Analysis 44, 237-271. Kayhan, Ayla, and Sheridan Titman, 2007, Firms’ histories and their capital structures, Journal of Financial Economics, 83, 1-32. Korajczyk, Robert A., and Amnon Levy, 2003, Capital structure choice: Macroeconomic conditions and financial constraints, Journal of Financial Economics, 68, 75-109. Leary, M.T., Roberts M.R., 2005. Do firms rebalance their capital structure. Journal of Finance 60, 2575-2619. Lemon, M.L., Roberts, M.R., Zender, J.F., 2008. Back to the beginning: Persistence and the cross-section of corporate capital structure. Journal of Finance 63, 1575-1608. MacKay, Peter, and Gordon M. Phillips, 2005, How does industry affect firm financial structure? Review of Financial Studies, 18, 1433-1466. 2. Dividend policy Brockman, P., Inder K. Khurana, Xiumin Martin, 2008, Voluntary disclosures around share repurchases. Journal of Financial Economics 89, 175-191. DeAngelo, H., DeAngelo, L., Skinner, D., 2004. Are dividends disappearing? Dividend concentration and the consolidation of earnings. Journal of Financial Economics 72, 425-456. DeAngelo, H., DeAngelo, L., Stulz, R., 2006. Dividend policy and the earned/contributed capital mix: a test of the life-cycle theory. Journal of Financial Economics 81, 227-254. Ferris, S., Sen, N., Yui, H., 2006. God save the Queen and her dividends: Corporate payout in the United Kingdom. Journal of Business 79, 1149-1173. Gong, G., Louis, H., Sun, A., 2008. Earnings management and firm performance following open-market repurchases. Journal of Finance 63, 947-986. Goergen, M., Renneboog, L., Correia da Silva, L., 2005. When do German firms change their dividends? Journal of Corporate Finance 11, 375-399. Graham, J., Kumar, A., 2006. Do dividend clienteles exist? Evidence on dividend preferences of retail investors. Journal of Finance 61, 1305-1336. Grinstein, Y., Michaely, R., 2005. Institutional holdings and payout policy. Journal of Finance 60, 1389-1426. Grullon, G., Michaely, R., 2002. Dividends, share repurchases, and the substitution hypothesis. Journal of Finance 57, 1649-1684. Henk von Eije, William L. Megginson, 2008. Dividends and share repurchases in the European Union. Journal of Financial Economics 89, 347-374. Hoberg, Gerard, Prabhala, N. R., 2009. Disappearing dividends, catering, and risk, Review of Financial Studies 22, 79-116. Koch, A., Sun, A., 2004. Dividend changes and the persistence of past earnings changes. Journal of Finance 59, 2093–2116. LaPorta, R., Lopez-de-Silanes, F., Shleifer, A., Vishny, R., 2000. Agency problems and dividend policies around the world. Journal of Finance 55, 1-33. Li, W., Lie, E., 2006. Dividend changes and catering incentives. Journal of Financial Economics 80, 293-308. Skinner, D.J., 2008. The evolving relation between earnings, dividends, and stock repurchases. Journal of Financial Economics 87, 582-609. 3. Working Capital management Chay, J.B. Suh, J., 2009. Payout policy and cash-flow uncertainty. Journal of Financial Economics 93, 88-107. Dittmar, A., Mahrt-Smith, J., 2007. Corporate governance and the value of cash holdings. Journal of Financial Economics 83, 599–634. Dittmar, A., Mahrt-Smith, J., Servaes, H., 2003. International corporate governance and corporate cash holdings. Journal of Financial and Quantitative Analysis 28, 111–133. Faleye, O., 2004. Cash and corporate control. Journal of Finance 59, 2041–2060. Faulkender, M., Wang, R., 2006. Corporate financial policy and the value of cash. Journal of Finance 61, 1957–1990. Kalcheva, I., Lins, K., 2007. International evidence on cash holdings and expected managerial agency problems. Review of Financial Studies 20, 1087-1112. Hennessy, Christopher A., 2004, Tobin's Q, Debt Overhang, and Investment, Journal of Finance 59, 1717-1742. Hennessy, Christopher A., Amnon Levy, and Toni M. Whited, 2007, Testing Q theory with financing frictions, Journal of Financial Economics , 691–717 Mikkelson, W.H., Partch, M., 2003. Do persistent large cash reserves hinder performance? Journal of Financial and Quantitative Analysis 38, 275–294. Paravisini, Daniel, 2008. Local bank financial constraints and firm assess to external finance. Journal of Finance 63, 2161-2193. Pinkowitz, L., Stulz, R., Williamson, R., 2006. Does the contribution of cash holdings and dividends to firm value depend on corporate governance? A cross-country analysis. Journal of Finance 61, 2725–2751. Riddick, L.A., Whited, T.M., 2009. The corporate propensity to save. Journal of Finance 64, 1729-1766. 4. IPO and SEO Alti, A., 2005. IPO market timing. Review of Financial Studies 18, 1105–1138. Carlson, M., Fisher, A., Giammarino, R., 2006. Corporate investment and asset price dynamics: Implication for SEO event studies and long-run performance. Journal of Finance 61, 1009-1034. DeAngelo, H., DeAngelo, L., Stulz, R.M., 2010. Seasoned equity offerings, market timing, and the corporate lifecycle. Journal of Financial Economics 95, 275-295. Fama, E., French, K., 2004. New lists: fundamentals and survival rates. Journal of Financial Economics 73, 229-269. Helwege, J., Liang, N., 2004. Initial public offerings in hot and cold markets. Journal of Financial and Quantitative Analysis 39, 541-569. Henderson, B.J., Jegadeesh, N., Weisbach, M.S., 2006. World markets for raising new capital. Journal of Financial Economics 82, 63-101. Kim, W., Weisbach, M., 2008. Motivations for public equity offerings: an international perspective. Journal of Financial Economics 87,281-307. Pagano, M., F. Panetta, and L. Zingales, 1998. Why do companies go public? An empirical analysis, Journal of Finance, 53, 27-64.
評分標準
本課程之評分項目包括期末考及平常查考等兩部分，其佔學期總成績比重分別為20%及80%，總成績最高為100分，70分及格。 平常查考成績分為(1)上課參與情形 (2) 文獻報告與討論，分別各佔平常查考成績的40和60%。 上課參與情形項目包括出席上課、課堂回應與參與情形。基本上，一次無故缺席扣上課參與情形的20%、第二次、第三次、第四次無故缺席扣上課參與情形的25%、25%、30%；一次遲到早退扣上課參與情形的4%、連續第二次、第三次、第四次無故缺席扣上課參與情形的6%、8%、10%。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
4
112-1_財務報表分析
教學目標
本課程將教導學生如何掌握財務報表數字的內涵，以及財務報表分析技巧，學生在學習本課程之後，將了解如何透過財務報告書評估企業之償債能力、財務結構、獲利能力、經營能力與成長性。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
介紹合併財務報告書 (含主要財務報表與附註)暨會計師查核報告
Walmart公司個案分析
教科書/參考書
教材
1.教師自編教材
2.劉順仁，財報 就像一本故事書，三版，2018，ISBN：9789571375366，時報出版
3.杜榮瑞、薛富井、蔡彥卿、劉啟群，財務報表分析(第二版), 2020, ISBN：9789865522032, 東華書局
4.上市櫃公司財務報表與附註，取自公開資訊觀測站或公司網站
評分標準
項目 配分
期中考 40%
課堂口頭報告 30%
期末書面報告 20%
出席 10%
課程相關訊息公布於Moodle教學平台(https://elearningv4.nuk.edu.tw/)，同學務必經常上平台取得課堂相關訊息
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
23
本課程將教導學生如何掌握財務報表數字的內涵，以及財務報表分析技巧，學生在學習本課程之後，將了解如何透過財務報告書評估企業之償債能力、財務結構、獲利能力、經營能力與成長性。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
介紹合併財務報告書 (含主要財務報表與附註)暨會計師查核報告
Walmart公司個案分析
教科書/參考書
教材
1.教師自編教材
2.劉順仁，財報 就像一本故事書，三版，2018，ISBN：9789571375366，時報出版
3.杜榮瑞、薛富井、蔡彥卿、劉啟群，財務報表分析(第二版), 2020, ISBN：9789865522032, 東華書局
4.上市櫃公司財務報表與附註，取自公開資訊觀測站或公司網站
評分標準
項目 配分
期中考 40%
課堂口頭報告 30%
期末書面報告 20%
出席 10%
課程相關訊息公布於Moodle教學平台(https://elearningv4.nuk.edu.tw/)，同學務必經常上平台取得課堂相關訊息
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
23
112-1_金融機構管理
教學目標
讓學生了解何課金融機構，金融機構管理的目的，金融機構面臨的風險及這些風險管理的方法。此外，亦將讓學生了解金融機構面臨的最新金融機構議題。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
第一週 Introduction for financial Inistitutions (1) - Ch 1-Ch 7 第二週 Introduction for financial Inistitutions (2) - Ch 1-Ch 7 第三週 Introduction for financial Inistitutions (3) - Ch 1-Ch 7 第四週 Ch 8- Ch 9 Interest Rate Risk 第五週 Ch10- Ch11 Credit Risk 第六週 Ch12 Liquidity Risk; Ch13 Foreign Exchange Risk 第七週 Ch14 Sovereign Risk; Ch15 Market Risk 第八週 Ch16 Off-Balance-Sheet Risk; Ch17 Operational Risks 第九週 期中考 第十週 Ch18 Liability and Liquidity Management 第十一週 Ch19 Deposit Insurance and Other Liability Guarantees 第十二週 Ch20 Capital Adequacy 第十三週 Ch20 Capital Adequacy 第十四週 Ch20 Capital Adequacy 第十五週 Ch20 Capital Adequacy 第十六週 Ch22-Ch26 Derivatives 第十七週 Ch22-Ch26 Derivatives 第十八週 期未考
教科書/參考書
主要教科書 Saunders, A. and M. M., Cornett, Financial Institutions Management: A Risk Management Approach 9-th edition (華泰)。
評分標準
1.平時成績 20% 2.課堂報告 20% 3.書面報告 20% 4.期中考 20% 5.期末考 20% 每次缺課扣總分5分,學生請假規定如下 1.事假需事先核可.上網請假最遲需於請假日前一天完成 2.臨時性狀況(如病假,生理假或不可抗力事件等),需於開始點名前告知(如:mail,請同學轉告,打給系辦等),事前告知後無需再上網請假 3.未事前告知之缺課,點完名後再補請,除了附醫院證明之病假外,皆不核可
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
9
讓學生了解何課金融機構，金融機構管理的目的，金融機構面臨的風險及這些風險管理的方法。此外，亦將讓學生了解金融機構面臨的最新金融機構議題。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
第一週 Introduction for financial Inistitutions (1) - Ch 1-Ch 7 第二週 Introduction for financial Inistitutions (2) - Ch 1-Ch 7 第三週 Introduction for financial Inistitutions (3) - Ch 1-Ch 7 第四週 Ch 8- Ch 9 Interest Rate Risk 第五週 Ch10- Ch11 Credit Risk 第六週 Ch12 Liquidity Risk; Ch13 Foreign Exchange Risk 第七週 Ch14 Sovereign Risk; Ch15 Market Risk 第八週 Ch16 Off-Balance-Sheet Risk; Ch17 Operational Risks 第九週 期中考 第十週 Ch18 Liability and Liquidity Management 第十一週 Ch19 Deposit Insurance and Other Liability Guarantees 第十二週 Ch20 Capital Adequacy 第十三週 Ch20 Capital Adequacy 第十四週 Ch20 Capital Adequacy 第十五週 Ch20 Capital Adequacy 第十六週 Ch22-Ch26 Derivatives 第十七週 Ch22-Ch26 Derivatives 第十八週 期未考
教科書/參考書
主要教科書 Saunders, A. and M. M., Cornett, Financial Institutions Management: A Risk Management Approach 9-th edition (華泰)。
評分標準
1.平時成績 20% 2.課堂報告 20% 3.書面報告 20% 4.期中考 20% 5.期末考 20% 每次缺課扣總分5分,學生請假規定如下 1.事假需事先核可.上網請假最遲需於請假日前一天完成 2.臨時性狀況(如病假,生理假或不可抗力事件等),需於開始點名前告知(如:mail,請同學轉告,打給系辦等),事前告知後無需再上網請假 3.未事前告知之缺課,點完名後再補請,除了附醫院證明之病假外,皆不核可
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
9
112-1_財務理論
教學目標
本課程的主要目的在於讓學生對於財務理論與公司的主要財務決策有更深入的了解，同時也會選讀財務的相關論文，讓同學對財務的相關研究有進一步的了解。 課程的設計除了財務理論的講授之外也包括學生論文的選讀與報告。首先，老師的課堂講授在於培養學生職場上所需的專業能力以及全球金融市場的了解。其次，論文的選讀與報告的撰寫，有助於學生提升其以科學方法解決問題的能力進而達成創新學習的能力。
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1-3週 Capital Markets, Consumption, and Investment Investment Decisions The Theory of Choice 4-6週 State Preference Theory The Role of CFO, Performance Measurement, and Incentive Design Market Equilibrium: CAPM and APT 7-9週 Agency Theory and Finance Multiperiod Capital Budgeting Under Uncertainty Mid-term exam 10-12週 Efficient Capital Markets: Theory Efficient Capital Markets: Evidence Information Asymmetry and Agency Theory 13-15週 Capital Structure and the Cost of Capital Corporate Governance Applied Issues in Corporate Finance Paper Discussion 16-18週 Paper Discussion Paper Discussion Final exam
教科書/參考書
Financial Theory and Corporate Policy 4th Edition By Copeland, Weston, and Shastri
評分標準
期中考 40﹪ 期末考 40﹪ 報告 20﹪
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
9
本課程的主要目的在於讓學生對於財務理論與公司的主要財務決策有更深入的了解，同時也會選讀財務的相關論文，讓同學對財務的相關研究有進一步的了解。 課程的設計除了財務理論的講授之外也包括學生論文的選讀與報告。首先，老師的課堂講授在於培養學生職場上所需的專業能力以及全球金融市場的了解。其次，論文的選讀與報告的撰寫，有助於學生提升其以科學方法解決問題的能力進而達成創新學習的能力。
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1-3週 Capital Markets, Consumption, and Investment Investment Decisions The Theory of Choice 4-6週 State Preference Theory The Role of CFO, Performance Measurement, and Incentive Design Market Equilibrium: CAPM and APT 7-9週 Agency Theory and Finance Multiperiod Capital Budgeting Under Uncertainty Mid-term exam 10-12週 Efficient Capital Markets: Theory Efficient Capital Markets: Evidence Information Asymmetry and Agency Theory 13-15週 Capital Structure and the Cost of Capital Corporate Governance Applied Issues in Corporate Finance Paper Discussion 16-18週 Paper Discussion Paper Discussion Final exam
教科書/參考書
Financial Theory and Corporate Policy 4th Edition By Copeland, Weston, and Shastri
評分標準
期中考 40﹪ 期末考 40﹪ 報告 20﹪
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
9
112-1_財務專題研討(三)
教學目標
訓練和激發碩士班學生尋找研究題目,寫作論文,和如何報告論文
授課形式
理論講述與討論-10.00%;個案分析或作品賞析-90.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
聽演講, 寫心得報告, 一學期有至少6次演講,時間按照演講者可以的時間
教科書/參考書
Ross, Stephen A., Randolph W. Westerfield, Jeffrey Jaffe, and Bradford D. Jordan, 2022, Corporate Finance, 13th Edition, The McGRAW-HILL Companies Inc.”
評分標準
依照系上統一規定
學分數
2
授課時數(周)
2
開課班級
M11132
修課人數
16
訓練和激發碩士班學生尋找研究題目,寫作論文,和如何報告論文
授課形式
理論講述與討論-10.00%;個案分析或作品賞析-90.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
聽演講, 寫心得報告, 一學期有至少6次演講,時間按照演講者可以的時間
教科書/參考書
Ross, Stephen A., Randolph W. Westerfield, Jeffrey Jaffe, and Bradford D. Jordan, 2022, Corporate Finance, 13th Edition, The McGRAW-HILL Companies Inc.”
評分標準
依照系上統一規定
學分數
2
授課時數(周)
2
開課班級
M11132
修課人數
16
112-1_財務專題研討(一)
教學目標
本課程以實務方向為主，旨在訓練學生個人及企業理財的能力的核心能力，課程中將以邀請校外演講者，並請學生報告其論文研究概況，給與指導。培訓學生理論的研究能力及增加他們實務的知識，以利其未來就業或升學。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-50.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
時間依演講者需要安排。 第一次 演講 第二次 演講 第三次 演講 第四次 演講 第五次 演講 第六次 演講
教科書/參考書
無
評分標準
平常表現：30% 期末及課堂報告：70% 其他 1.缺課情況之成績計算方式依系上規定辦理 2.報告未繳交或繳交不足者,學期成績最高69分
學分數
2
授課時數(周)
2
開課班級
M11232
修課人數
11
本課程以實務方向為主，旨在訓練學生個人及企業理財的能力的核心能力，課程中將以邀請校外演講者，並請學生報告其論文研究概況，給與指導。培訓學生理論的研究能力及增加他們實務的知識，以利其未來就業或升學。
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-50.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
時間依演講者需要安排。 第一次 演講 第二次 演講 第三次 演講 第四次 演講 第五次 演講 第六次 演講
教科書/參考書
無
評分標準
平常表現：30% 期末及課堂報告：70% 其他 1.缺課情況之成績計算方式依系上規定辦理 2.報告未繳交或繳交不足者,學期成績最高69分
學分數
2
授課時數(周)
2
開課班級
M11232
修課人數
11
112-1_計量經濟學
教學目標
This course is designed for master’s students who have taken introductory probability and statistics. The students will study simple and multiple regression for cross-sectional data. Moreover, the basic regression analysis with time series data will be introduced in this course. More importantly, we emphasize how to solve data problems and analyze empirical results by adopting statistical software (Stata).
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Date Topics 9/11 Introduction 9/18 The simple regression model 9/25 Multiple regression analysis: Estimation 10/2 Multiple regression analysis: Inference 10/9 Holiday 10/16 Multiple regression analysis: Further Issue 10/23 Multiple regression analysis: Dummy variables 10/30 Heteroskedasticity 11/6 Midterm Exam 11/13 Basic analysis of time series data 11/20 Basic analysis of time series data 11/27 Serial correlation and heteroskedasticity on time series data 12/4 Serial correlation and heteroskedasticity on time series data 12/11 Simple panel data methods 12/18 Instrumental variable estimation 12/25 Final Exam 1/1 Holiday 1/8 Review
教科書/參考書
Introductory Econometrics-A Modern Approach 7th edition by Jeffrey Wooldridge. Reference STATA基礎操作與統計模型應用 陳欽賢 劉彩卿合著 雙葉書廊 STATA在財務金融與經濟分析的應用 張紹勳著 五南出版社 STATA與高等統計分析 張紹勳著 五南出版社 計量經濟學 理論、觀念與應用 第2版 周賓凰著 雙葉書廊 Stata website: https://www.stata.com/learn/ Youtube: Mastering Econometrics with Joshua Angrist Lecture notes, homework, homework solutions, data set and related references are available on Moodle 4.0
評分標準
Midterm exam: 35%, Final exam: 35%, Empirical paper: 30%. The students are not allowed to make up the missed midterm or final exam. 注意: 1. 每位同學的成績均依照上述比例計算，學期總成績不予以做個別調整。 2. 兩位同學一組合作完成一篇期末empirical paper，題目自訂，根據課堂中所討論的計量模型，採用Stata分析實證資料，書面報告A4頁數10-20頁，繳交期限2023/1/2 11:59 pm。 3. 其他課程的作業或報告不得作為本課程的Empirical paper。 4. Empirical paper 內容應包含: (1) 動機與目的 (2) 研究的問題 (3) 資料敘述 (what, where, when, how) (4) 實證分析 (OLS, Dummy, Heteroskedasticity, Time series) (5) Robustness test (6) 結論
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
15
This course is designed for master’s students who have taken introductory probability and statistics. The students will study simple and multiple regression for cross-sectional data. Moreover, the basic regression analysis with time series data will be introduced in this course. More importantly, we emphasize how to solve data problems and analyze empirical results by adopting statistical software (Stata).
授課形式
理論講述與討論-50.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Date Topics 9/11 Introduction 9/18 The simple regression model 9/25 Multiple regression analysis: Estimation 10/2 Multiple regression analysis: Inference 10/9 Holiday 10/16 Multiple regression analysis: Further Issue 10/23 Multiple regression analysis: Dummy variables 10/30 Heteroskedasticity 11/6 Midterm Exam 11/13 Basic analysis of time series data 11/20 Basic analysis of time series data 11/27 Serial correlation and heteroskedasticity on time series data 12/4 Serial correlation and heteroskedasticity on time series data 12/11 Simple panel data methods 12/18 Instrumental variable estimation 12/25 Final Exam 1/1 Holiday 1/8 Review
教科書/參考書
Introductory Econometrics-A Modern Approach 7th edition by Jeffrey Wooldridge. Reference STATA基礎操作與統計模型應用 陳欽賢 劉彩卿合著 雙葉書廊 STATA在財務金融與經濟分析的應用 張紹勳著 五南出版社 STATA與高等統計分析 張紹勳著 五南出版社 計量經濟學 理論、觀念與應用 第2版 周賓凰著 雙葉書廊 Stata website: https://www.stata.com/learn/ Youtube: Mastering Econometrics with Joshua Angrist Lecture notes, homework, homework solutions, data set and related references are available on Moodle 4.0
評分標準
Midterm exam: 35%, Final exam: 35%, Empirical paper: 30%. The students are not allowed to make up the missed midterm or final exam. 注意: 1. 每位同學的成績均依照上述比例計算，學期總成績不予以做個別調整。 2. 兩位同學一組合作完成一篇期末empirical paper，題目自訂，根據課堂中所討論的計量模型，採用Stata分析實證資料，書面報告A4頁數10-20頁，繳交期限2023/1/2 11:59 pm。 3. 其他課程的作業或報告不得作為本課程的Empirical paper。 4. Empirical paper 內容應包含: (1) 動機與目的 (2) 研究的問題 (3) 資料敘述 (what, where, when, how) (4) 實證分析 (OLS, Dummy, Heteroskedasticity, Time series) (5) Robustness test (6) 結論
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
M11232
修課人數
15
112-1_校外實習（暑）
教學目標
本課程旨在藉由金融機構實習來提升學生在職場的適應能力與競爭能力,並透過金融機構實習的機會, 讓學生模擬進入職場, 將所學的理論應用於實務工作.此外, 本課程也可以讓學生瞭解目前金融機構的運作及獲得最新的實務知識. 整體而言, 本課程培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」、「金融倫理與服務的能力」及「以科學方法解決問題的能力」,並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標.
授課形式
理論講述與討論-15.00%;個案分析或作品賞析-15.00%;專題實作與報告-70.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
實習共計320小時, 課程內容包括8個階段:
1. 實習機構工作內容介紹與工作流程說明 (32小時)
2. 實習機構工作的基礎學習 (32小時)
3. 金融從業人員的指導 (32小時)
4. 實習機構工作的進階學習 (32小時)
5. 資深金融從業人員的指導 (32小時)
6. 授課教師與實習機構主管共同指導 (32小時)
7. 實習生跟隨從業人員一同從事金融機構相關工作 (32小時)
8. 實習機構訪視與實習工作報告檢討 (32小時)
教科書/參考書
金融機構實習工作相關講義
評分標準
實習機構主管評分 50%
期末報告 50%
9/30前繳交一份實習報告，以不超過5頁為原則。
實習報告上傳至elearningv4課程平台的實習課程內。
報告內容包含以下內容：
1. 公司簡介
2. 實習期間負責的工作與內容
3. 學到的東西
4. 實習感想
5. 建議
歡迎放一些照片在報告內（照片可以不計入5頁限制內）
本學期會安排一場實習的經驗分享給學弟妹們參與，麻煩三位再分享經驗，時間開學後再安排。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
1
本課程旨在藉由金融機構實習來提升學生在職場的適應能力與競爭能力,並透過金融機構實習的機會, 讓學生模擬進入職場, 將所學的理論應用於實務工作.此外, 本課程也可以讓學生瞭解目前金融機構的運作及獲得最新的實務知識. 整體而言, 本課程培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」、「金融倫理與服務的能力」及「以科學方法解決問題的能力」,並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標.
授課形式
理論講述與討論-15.00%;個案分析或作品賞析-15.00%;專題實作與報告-70.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
實習共計320小時, 課程內容包括8個階段:
1. 實習機構工作內容介紹與工作流程說明 (32小時)
2. 實習機構工作的基礎學習 (32小時)
3. 金融從業人員的指導 (32小時)
4. 實習機構工作的進階學習 (32小時)
5. 資深金融從業人員的指導 (32小時)
6. 授課教師與實習機構主管共同指導 (32小時)
7. 實習生跟隨從業人員一同從事金融機構相關工作 (32小時)
8. 實習機構訪視與實習工作報告檢討 (32小時)
教科書/參考書
金融機構實習工作相關講義
評分標準
實習機構主管評分 50%
期末報告 50%
9/30前繳交一份實習報告，以不超過5頁為原則。
實習報告上傳至elearningv4課程平台的實習課程內。
報告內容包含以下內容：
1. 公司簡介
2. 實習期間負責的工作與內容
3. 學到的東西
4. 實習感想
5. 建議
歡迎放一些照片在報告內（照片可以不計入5頁限制內）
本學期會安排一場實習的經驗分享給學弟妹們參與，麻煩三位再分享經驗，時間開學後再安排。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
1
112-1_財務管理個案研究
教學目標
本課程旨在培養學生獨立分析的能力，並透過個案研究來探討財務問題。本課程也培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」，並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標。此外，本課程亦介紹金融科技的發展，以及教授學生如何應用金融科技於財務管理個案研究。
授課形式
理論講述與討論-30.00%;個案分析或作品賞析-60.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1.第1週(9/12): Introduction 2.第2週(9/19): Warren E. Buffet, 2015 3.第3週(9/26): Whole Foods Market 4.第4週(10/3): Horniman Horticulture 5.第5週(10/10): Heinz 6.第6週(10/17): WPC 7.第7週(10/24): Fonderia 8.第8週(10/31): 應用金融科技於財管個案(一):協同教學完成期末報告 9.第9週(11/7): 應用金融科技於財管個案(二):協同教學完成期末報告 10.第10週(11/14): Stars River 11.第11週(11/21): EMI 12.第12週(11/28): Autozone 13.第13週(12/5): M&M Pizza 14.第14週(12/12): Kelly Solar 15.第15週(12/19): Baker Adhesives 16.第16週(12/26): Victoria Chemicals 17.第17週(01/2): 期末報告 18.第18週(01/9): 期末報告
教科書/參考書
教科書: R. F. Bruner, K. M. Eades, and M. J. Schill, 2018, "Case Studies in Finance" (8th Edition). 參考書: 1. 財務管理案例分析, 徐俊明陽東曉著, 2017. 2. 財務管理個案策略與分析(系列3), 鍾惠民等人著, 2016. 3. W. C. Kester, R. S. Ruback, and P. Tufano, 2005, "Case Problems in Finance" (12th Edition).
評分標準
1. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定. 2. 期末報告 70%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
53
本課程旨在培養學生獨立分析的能力，並透過個案研究來探討財務問題。本課程也培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」，並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標。此外，本課程亦介紹金融科技的發展，以及教授學生如何應用金融科技於財務管理個案研究。
授課形式
理論講述與討論-30.00%;個案分析或作品賞析-60.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1.第1週(9/12): Introduction 2.第2週(9/19): Warren E. Buffet, 2015 3.第3週(9/26): Whole Foods Market 4.第4週(10/3): Horniman Horticulture 5.第5週(10/10): Heinz 6.第6週(10/17): WPC 7.第7週(10/24): Fonderia 8.第8週(10/31): 應用金融科技於財管個案(一):協同教學完成期末報告 9.第9週(11/7): 應用金融科技於財管個案(二):協同教學完成期末報告 10.第10週(11/14): Stars River 11.第11週(11/21): EMI 12.第12週(11/28): Autozone 13.第13週(12/5): M&M Pizza 14.第14週(12/12): Kelly Solar 15.第15週(12/19): Baker Adhesives 16.第16週(12/26): Victoria Chemicals 17.第17週(01/2): 期末報告 18.第18週(01/9): 期末報告
教科書/參考書
教科書: R. F. Bruner, K. M. Eades, and M. J. Schill, 2018, "Case Studies in Finance" (8th Edition). 參考書: 1. 財務管理案例分析, 徐俊明陽東曉著, 2017. 2. 財務管理個案策略與分析(系列3), 鍾惠民等人著, 2016. 3. W. C. Kester, R. S. Ruback, and P. Tufano, 2005, "Case Problems in Finance" (12th Edition).
評分標準
1. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定. 2. 期末報告 70%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A10932
修課人數
53
112-1_財務工程(一)
教學目標
財務工程之主要處理問題為衍生性商品之定價與避險，自1973年Black-Scholes選擇權定價模型發表後，衍生性商品定價方式、避險策略以及新衍生性商品之設計快速發展，財務工程(一)、(二)將詳細介紹定價理論之原理、一些實務應用和避險策略的設計。
由於財務工程大量利用數學、物理和資訊科學等相關工具，財務工程(一)將著重於結構簡單的單期模型，其目的為幫助學生熟悉利用數理模型分析定價與避險問題，以及對定價理論有更詳細的認識，另外，由於程式設計做為應用財務工程的主要工具，本課程也將介紹Excel VBA的簡單功能以及在財務工程之應用，包含一些數值演算法。
財務工程(一)較著重於基礎理論之介紹以及程式能力之培養，並且分析方式以數學模型為主，在同時面對衍生性商品理論、程式設計和數學模型三個新領域之下，學生初期可能會感覺困難。然而財務工程(二)將以(一)為基礎進入實務應用領域，強烈建議有興趣的同學財務工程(一)、(二)都修，以降低財務工程(二)修課時基礎之不足。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
理論部分：
1.1. Introduction
1.2. Probability Review
1.3. Futures, Forwards and Swaps
2.1. Single-Period Binomial Model
2.2. Single-Period Trinomial Model (Optional)
程式部分：
1. 巨集相關功能與VBA編輯視窗
2. Function程式與Sub程式
3. 變數宣告
4. 程式偵錯與網頁表格連結
5. 邏輯判斷語法: If
6. 迴圈語法: For和While
教科書/參考書
上課講義將上傳至教學平台，參考書可使用"期貨與選擇權"上課之教科書，VBA程式使用參考書為：
張大成，財務軟體應用-Excel VBA入門與在財務工程的應用，雙葉書廊。
評分標準
原始分數計算方式：
1. Quiz: 60%
2. Final Exam: 40%
3. 其他加分
學期分數計算方式：
Step 1. 設置及格原始分數後，並加入於所有原始分數中。
Step 2. 將原始分數轉為Z分數。
Step 3. 將所有Z分數減去對應原始及格分數的Z分數。
Step 4. 將Step 3的分數轉為T分數（以所有T分數介於0至100為限），即為學期分數。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
28
財務工程之主要處理問題為衍生性商品之定價與避險，自1973年Black-Scholes選擇權定價模型發表後，衍生性商品定價方式、避險策略以及新衍生性商品之設計快速發展，財務工程(一)、(二)將詳細介紹定價理論之原理、一些實務應用和避險策略的設計。
由於財務工程大量利用數學、物理和資訊科學等相關工具，財務工程(一)將著重於結構簡單的單期模型，其目的為幫助學生熟悉利用數理模型分析定價與避險問題，以及對定價理論有更詳細的認識，另外，由於程式設計做為應用財務工程的主要工具，本課程也將介紹Excel VBA的簡單功能以及在財務工程之應用，包含一些數值演算法。
財務工程(一)較著重於基礎理論之介紹以及程式能力之培養，並且分析方式以數學模型為主，在同時面對衍生性商品理論、程式設計和數學模型三個新領域之下，學生初期可能會感覺困難。然而財務工程(二)將以(一)為基礎進入實務應用領域，強烈建議有興趣的同學財務工程(一)、(二)都修，以降低財務工程(二)修課時基礎之不足。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-30.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
理論部分：
1.1. Introduction
1.2. Probability Review
1.3. Futures, Forwards and Swaps
2.1. Single-Period Binomial Model
2.2. Single-Period Trinomial Model (Optional)
程式部分：
1. 巨集相關功能與VBA編輯視窗
2. Function程式與Sub程式
3. 變數宣告
4. 程式偵錯與網頁表格連結
5. 邏輯判斷語法: If
6. 迴圈語法: For和While
教科書/參考書
上課講義將上傳至教學平台，參考書可使用"期貨與選擇權"上課之教科書，VBA程式使用參考書為：
張大成，財務軟體應用-Excel VBA入門與在財務工程的應用，雙葉書廊。
評分標準
原始分數計算方式：
1. Quiz: 60%
2. Final Exam: 40%
3. 其他加分
學期分數計算方式：
Step 1. 設置及格原始分數後，並加入於所有原始分數中。
Step 2. 將原始分數轉為Z分數。
Step 3. 將所有Z分數減去對應原始及格分數的Z分數。
Step 4. 將Step 3的分數轉為T分數（以所有T分數介於0至100為限），即為學期分數。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
28
112-1_信用管理
教學目標
有關信用管理的議題日益重要，本課程旨在教授學生信用管理中信用評等及信用風險衡量的方法，以利其未來就業或升學。
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-10.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
第一週 前言 第二週 信用風險的測量及其發展 第三週 銀行傳統的信用管理原則及方法 第四週 信用評等及信評機構 第五週 信用評等及信評機構 第六週 個人授信之信用評分（1） 第七週 個人授信之信用評分（2） 第八週 企業授信之信用評分（1） 第九週 期中考 第十週 企業授信之信用評分（2） 第十一週 企業授信之信用評分（3） 第十二週 違約機率與違約損失率 第十三週 違約預警模型 第十四週 違約機率模型(1) 第十五週 違約機率模型(2) 第十六週 信用衍生性商品（1） 第十七週 信用衍生性商品（2） 第十八週 期末考或期末報告
教科書/參考書
主要教科書：自編講義 參考書籍： 信用評等－方法論、原理及違約風險，徐慧如，科大文化事業股份有限公司出版 信用管理 : 原理與實務，蔡長曄，金融聯合徵信中心 進入信用衍生性融商品殿堂，儲蓉，台灣金融研訓院 信用風險衡量理論與實務，黃仁德，陳淑郁，證券暨期貨市場發展基金會
評分標準
平常表現：30% 期中考：30% 期末考或期末報告：40% 其他： 報告內容及型式於課堂宣佈。 每次缺課扣總分5分,學生請假規定如下 1.事假需事先核可.上網請假最遲需於請假日前一天完成 2.臨時性狀況(如病假,生理假或不可抗力事件等),需於開始點名前告知(如:mail,請同學轉告,打給系辦等),事前告知後無需再上網請假 3.未事前告知之缺課,點完名後再補請,除了附醫院證明之病假外,皆不核可
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
30
有關信用管理的議題日益重要，本課程旨在教授學生信用管理中信用評等及信用風險衡量的方法，以利其未來就業或升學。
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-10.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
第一週 前言 第二週 信用風險的測量及其發展 第三週 銀行傳統的信用管理原則及方法 第四週 信用評等及信評機構 第五週 信用評等及信評機構 第六週 個人授信之信用評分（1） 第七週 個人授信之信用評分（2） 第八週 企業授信之信用評分（1） 第九週 期中考 第十週 企業授信之信用評分（2） 第十一週 企業授信之信用評分（3） 第十二週 違約機率與違約損失率 第十三週 違約預警模型 第十四週 違約機率模型(1) 第十五週 違約機率模型(2) 第十六週 信用衍生性商品（1） 第十七週 信用衍生性商品（2） 第十八週 期末考或期末報告
教科書/參考書
主要教科書：自編講義 參考書籍： 信用評等－方法論、原理及違約風險，徐慧如，科大文化事業股份有限公司出版 信用管理 : 原理與實務，蔡長曄，金融聯合徵信中心 進入信用衍生性融商品殿堂，儲蓉，台灣金融研訓院 信用風險衡量理論與實務，黃仁德，陳淑郁，證券暨期貨市場發展基金會
評分標準
平常表現：30% 期中考：30% 期末考或期末報告：40% 其他： 報告內容及型式於課堂宣佈。 每次缺課扣總分5分,學生請假規定如下 1.事假需事先核可.上網請假最遲需於請假日前一天完成 2.臨時性狀況(如病假,生理假或不可抗力事件等),需於開始點名前告知(如:mail,請同學轉告,打給系辦等),事前告知後無需再上網請假 3.未事前告知之缺課,點完名後再補請,除了附醫院證明之病假外,皆不核可
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
30
112-1_管理會計學
教學目標
本課程介紹管理會計的原則與實務，相關主題包括成本觀念與習性(cost behavior)、成本-數量-利潤分析(cost-volume-profit analysis)、預算(budgeting)、績效評估(performance evaluation)，以及管理決策(decision making)。本課程強調會計資訊如何使用於規劃、控制與決策。
教學目標：
透過本課程學習，學生將能夠
1. 瞭解管理會計在組織的角色
2. 分析成本習性並使用成本-數量-利潤分析進行決策
3. 編製預算並使用於規劃與控制
4. 使用攸關資訊進行決策
授課形式
理論講述與討論-90.00%;個案分析或作品賞析-10.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
成本與管理會計概論
成本觀念與習性分析
成本、數量、利潤分析
分批成本制
作業基礎成本制
利潤規劃與分析
變動成本法
攸關成本與收益分析
資本預算決策
責任中心與績效評估
教科書/參考書
管理會計第三版
指南書局出版
作者
鄭丁旺（國立政治大學會計學系講座教授）
汪泱若（國立政治大學會計學系兼任教授）
張錫惠（美國德瑞索大學KPMG講座教授兼會計系主任）
ISBN13: 978-986-6085-47-5｜655 pages
評分標準
期中考 40% (考試日期：2023/11/6，期中考週)
期末考 40% (考試日期：2024/1/8，期末考週)
不定期小考10% (可以扣除一次成績，包含缺考)
課堂參與 10%
課程相關訊息公布於Moodle教學平台(https://elearningv4.nuk.edu.tw/)，同學務必經常上平台取得課堂相關訊息
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
59
本課程介紹管理會計的原則與實務，相關主題包括成本觀念與習性(cost behavior)、成本-數量-利潤分析(cost-volume-profit analysis)、預算(budgeting)、績效評估(performance evaluation)，以及管理決策(decision making)。本課程強調會計資訊如何使用於規劃、控制與決策。
教學目標：
透過本課程學習，學生將能夠
1. 瞭解管理會計在組織的角色
2. 分析成本習性並使用成本-數量-利潤分析進行決策
3. 編製預算並使用於規劃與控制
4. 使用攸關資訊進行決策
授課形式
理論講述與討論-90.00%;個案分析或作品賞析-10.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
成本與管理會計概論
成本觀念與習性分析
成本、數量、利潤分析
分批成本制
作業基礎成本制
利潤規劃與分析
變動成本法
攸關成本與收益分析
資本預算決策
責任中心與績效評估
教科書/參考書
管理會計第三版
指南書局出版
作者
鄭丁旺（國立政治大學會計學系講座教授）
汪泱若（國立政治大學會計學系兼任教授）
張錫惠（美國德瑞索大學KPMG講座教授兼會計系主任）
ISBN13: 978-986-6085-47-5｜655 pages
評分標準
期中考 40% (考試日期：2023/11/6，期中考週)
期末考 40% (考試日期：2024/1/8，期末考週)
不定期小考10% (可以扣除一次成績，包含缺考)
課堂參與 10%
課程相關訊息公布於Moodle教學平台(https://elearningv4.nuk.edu.tw/)，同學務必經常上平台取得課堂相關訊息
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
59
112-1_公司理財專題
教學目標
本課程的主要目的，在使學生了解企業面臨的主要財務決策，包括投資決策、融資決策、股利政策和營運資金管理，同時也會介紹公司理財面臨的重大問題，包括購倂、避險…等。詳細的授課內容如下所述： 課程的設計除了公司財務決策的講授之外也包括學生訪問公司財務主管後的報告撰寫。首先，老師的課堂講授在於培養學生職場上所需的專業能力以及全球融資市場的了解。其次，實務專題報告的撰寫，則讓學生必須透過網路收集許多公司的財務資料並讓學生將理論與實務作結合，這樣的訓練有助於學生提升其資訊運用的能力、拓展國際的金融視野以及以科學方法解決問題的能力進而達成創新學習的能力。 1. 融資決策 A、企業需要資金，錢從那兒來？（包括銀行借款、發行公司債或票券、發行股票、CB、ECB、GDR、ADR…等等） B、如何評估不同資金來源的資金成本 C、資本結構對公司價值的影響 2. 投資決策 A、 公司如何評估一個重大的投資方案是否具有投資的價值，包括不同資本預算決策方法的說明。 B、 如何估計投資方案的現金流量。 C、 實質選擇權對資本預算評估的影響。 3. 股利政策 A、 股利發放對公司價值的影響 B、 影響企業股利發放的因素 C、 實務上的股利政策 4. 營運資金管理 A、 營運資金的投資政策，包括現金、應收帳款與存貨的管理。 B、 營運資金的融資政策。 5. 財務規劃 A、 什麼是財務規劃 B、 企業如何進行財務規劃 6. 企業該購併嗎？ A、 企業為何要購倂 B、 購併對公司價值為何會有影響 C、 何種狀況下企業應該進行購併（好的購併與不好的購併）
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1- 3週 Introduction to corporate finance Discounted Cash Flow Valuation Interest rates and bond valuation 4-6週 Stock valuation Net present value and other investment criteria Making capital investment decisions 7-9週 Risk analysis, real options, and capital budgeting Some lessons from capital market history Mid-term exam 10-12週 CAPM and APT Cost of Capital Return, risk and the security market line 13-15週 Capital structure policy Raising capital Options and corporate finance 16-18週 Dividend policy Mergers and acquisitions Final exam
教科書/參考書
Modern Financial Management, by Ross, Westerfield, Jaffe and Jordan. 華泰書局
評分標準
期中考 40﹪ 期末考 40﹪ 期末報告 20﹪
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
49
本課程的主要目的，在使學生了解企業面臨的主要財務決策，包括投資決策、融資決策、股利政策和營運資金管理，同時也會介紹公司理財面臨的重大問題，包括購倂、避險…等。詳細的授課內容如下所述： 課程的設計除了公司財務決策的講授之外也包括學生訪問公司財務主管後的報告撰寫。首先，老師的課堂講授在於培養學生職場上所需的專業能力以及全球融資市場的了解。其次，實務專題報告的撰寫，則讓學生必須透過網路收集許多公司的財務資料並讓學生將理論與實務作結合，這樣的訓練有助於學生提升其資訊運用的能力、拓展國際的金融視野以及以科學方法解決問題的能力進而達成創新學習的能力。 1. 融資決策 A、企業需要資金，錢從那兒來？（包括銀行借款、發行公司債或票券、發行股票、CB、ECB、GDR、ADR…等等） B、如何評估不同資金來源的資金成本 C、資本結構對公司價值的影響 2. 投資決策 A、 公司如何評估一個重大的投資方案是否具有投資的價值，包括不同資本預算決策方法的說明。 B、 如何估計投資方案的現金流量。 C、 實質選擇權對資本預算評估的影響。 3. 股利政策 A、 股利發放對公司價值的影響 B、 影響企業股利發放的因素 C、 實務上的股利政策 4. 營運資金管理 A、 營運資金的投資政策，包括現金、應收帳款與存貨的管理。 B、 營運資金的融資政策。 5. 財務規劃 A、 什麼是財務規劃 B、 企業如何進行財務規劃 6. 企業該購併嗎？ A、 企業為何要購倂 B、 購併對公司價值為何會有影響 C、 何種狀況下企業應該進行購併（好的購併與不好的購併）
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
1- 3週 Introduction to corporate finance Discounted Cash Flow Valuation Interest rates and bond valuation 4-6週 Stock valuation Net present value and other investment criteria Making capital investment decisions 7-9週 Risk analysis, real options, and capital budgeting Some lessons from capital market history Mid-term exam 10-12週 CAPM and APT Cost of Capital Return, risk and the security market line 13-15週 Capital structure policy Raising capital Options and corporate finance 16-18週 Dividend policy Mergers and acquisitions Final exam
教科書/參考書
Modern Financial Management, by Ross, Westerfield, Jaffe and Jordan. 華泰書局
評分標準
期中考 40﹪ 期末考 40﹪ 期末報告 20﹪
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
49
112-1_期貨與選擇權
教學目標
本課程旨在培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」，並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標。此外，本課程亦有助同學報考期貨營業員、理財規劃人員與財務分析師， 以下為本課程的細項目標： 1.瞭解期貨與選擇權商品。 2.探討期貨與選擇權之操作策略。 3.探討期貨與選擇權之定價模式。 4.對於期貨與選擇權市場之實務運作有進一步認識。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
週次 日期 教學內容與作業進度 授課教師 第1週 9/13 Introduction 張志向 第2週 9/20 Mechanics of futures markets 張志向 第3週 9/27 Mechanics of futures markets 張志向 第4週 10/4 Hedging strategies using futures 張志向 第5週 10/11 Hedging strategies using futures 張志向 第6週 10/18 Interest rates 張志向 第7週 10/25 Determination of forward and futures prices 張志向 第8週 11/1 Swaps 張志向 第9週 11/8 期中考 張志向 第10週 11/15 Value at risk 張志向 第11週 11/22 Mechanics of options markets 張志向 第12週 11/29 Mechanics of options markets 張志向 第13週 12/6 Option Pricing 張志向 第14週 12/13 Properties of stock options 張志向 第15週 12/20 Trading strategies involving options 張志向 第16週 12/27 Trading strategies involving options 張志向 第17週 01/3 Exotic Options 第18週 01/10 期末考 張志向
教科書/參考書
教科書: John C. Hull, 2017, Fundamentals of Futures and Options Markets, Ninth Edition. 參考書: 1. John C. Hull, 2014, Fundamentals of Futures and Options Markets, Eighth Edition. 2. John C. Hull, 2008, Futures, Options and Other Derivatives, Sixth Edition. 3. 教師自編教材
評分標準
1. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定. 2. 期中考35% 3. 期末考35%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
57
本課程旨在培養學生具備「職場需求為導向的專業能力」、「創新思維與主動學習的能力」及「以科學方法解決問題的能力」，並期望達成「人文素養與專業學理兼備」及「具備當代思維與國際視野」的教學目標。此外，本課程亦有助同學報考期貨營業員、理財規劃人員與財務分析師， 以下為本課程的細項目標： 1.瞭解期貨與選擇權商品。 2.探討期貨與選擇權之操作策略。 3.探討期貨與選擇權之定價模式。 4.對於期貨與選擇權市場之實務運作有進一步認識。
授課形式
理論講述與討論-70.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-10.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
週次 日期 教學內容與作業進度 授課教師 第1週 9/13 Introduction 張志向 第2週 9/20 Mechanics of futures markets 張志向 第3週 9/27 Mechanics of futures markets 張志向 第4週 10/4 Hedging strategies using futures 張志向 第5週 10/11 Hedging strategies using futures 張志向 第6週 10/18 Interest rates 張志向 第7週 10/25 Determination of forward and futures prices 張志向 第8週 11/1 Swaps 張志向 第9週 11/8 期中考 張志向 第10週 11/15 Value at risk 張志向 第11週 11/22 Mechanics of options markets 張志向 第12週 11/29 Mechanics of options markets 張志向 第13週 12/6 Option Pricing 張志向 第14週 12/13 Properties of stock options 張志向 第15週 12/20 Trading strategies involving options 張志向 第16週 12/27 Trading strategies involving options 張志向 第17週 01/3 Exotic Options 第18週 01/10 期末考 張志向
教科書/參考書
教科書: John C. Hull, 2017, Fundamentals of Futures and Options Markets, Ninth Edition. 參考書: 1. John C. Hull, 2014, Fundamentals of Futures and Options Markets, Eighth Edition. 2. John C. Hull, 2008, Futures, Options and Other Derivatives, Sixth Edition. 3. 教師自編教材
評分標準
1. 平常成績 30%,平常成績考亮出缺席情形, 計分方式將於課堂上宣布, 請假是否影響成績將依學則第25條及第28條規定, 以及本校學期期成績處理要點第三點規定. 2. 期中考35% 3. 期末考35%
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
57
112-1_金融市場與機構
教學目標
This course is designed to provide students with a basic understanding of the theory and the practice of financial markets and institutions. The class provides the opportunities to discuss what the various financial institutions active in the United States and Taiwan do and why they play their particular roles in the economy. This course blends the internal management approach with the macro approach. Students will learn to apply course materials in the real world.
授課形式
理論講述與討論-100.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
教科書/參考書
Financial Markets and Institutions, 8th Edition (International Edition), Anthony Saunders and Marcia Million Cornett, McGraw Hill, 2021, ISBN: 978-1-265-56143-7, MHID: 1-265-56143-5。 Ebook is also available, which ISBN is 9781264364497。 You may conduct the sale of 華泰文化事業股份有限公司。
評分標準
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
62
This course is designed to provide students with a basic understanding of the theory and the practice of financial markets and institutions. The class provides the opportunities to discuss what the various financial institutions active in the United States and Taiwan do and why they play their particular roles in the economy. This course blends the internal management approach with the macro approach. Students will learn to apply course materials in the real world.
授課形式
理論講述與討論-100.00%;個案分析或作品賞析-0.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Course Outline:
|
Week |
Date |
Topic |
Required Reading |
|
1 |
09/11 -- 09/15 |
Introduction |
Chapter 1 |
|
2 |
09/18 -- 09/22 |
Introduction Determination of Interest Rates |
Chapter 1 Chapter 2 |
|
3 |
09/25 -- 09/29 |
Interest Rates and Security Valuation |
Chapter 3 |
|
4 |
10/02 – 10/06 |
The Federal Reserve System, Monetary Policy, and Interest Rates |
Chapter 4 |
|
5 |
10/09 -- 10/13 |
Holiday |
Chapter 4 |
|
6 |
10/16 -- 10/20 |
Quiz 1 Money Markets |
Chapter 5 |
|
7 |
10/23 -- 10/27 |
Bond Markets |
Chapter 6 |
|
8 |
10/30 -- 11/03 |
Mortgage Markets Quiz 2 |
Chapter 7 |
|
9 |
11/06 -- 11/10 |
Midterm Exam 09:10AM -- 12:00PM, 11/10/2022 |
|
|
10 |
11/13 -- 11/17 |
Stock Markets |
Chapter 8 |
|
11 |
11/20 -- 11/24 |
Foreign Exchange Markets |
Chapter 9 |
|
12 |
11/27 -- 12/01 |
Derivative Securities Markets |
Chapter 10 |
|
13 |
12/04 -- 12/08 |
Commercial Banks: Industry Overview |
Chapter 11 |
|
14 |
12/11 -- 12/15 |
Insurance Companies Quiz 3 |
Chapter 15 |
|
15 |
12/18 -- 12/22 |
Securities Firms and Investment Banks Investment Companies |
Chapter 16 Chapter 17 |
|
16 |
12/25 -- 12/29 |
Pension Funds |
Chapter 18 |
|
17 |
01/01 -- 01/05 |
Fintech Companies Quiz 4 |
Chapter 19 |
|
18 |
01/08 -- 01/12 |
Final Exam 09:10AM -- 12:00PM, 01/09/2023 |
|
** The above is tentative course schedule. Hopefully, we will get through all the listed topics.
教科書/參考書
Financial Markets and Institutions, 8th Edition (International Edition), Anthony Saunders and Marcia Million Cornett, McGraw Hill, 2021, ISBN: 978-1-265-56143-7, MHID: 1-265-56143-5。 Ebook is also available, which ISBN is 9781264364497。 You may conduct the sale of 華泰文化事業股份有限公司。
Extra readings and information will be provided on the course webpage under e起來高大教學平台4.0 http://elearningv4.nuk.edu.tw/
評分標準
Course Evaluation Process:
Grading:
Your final grade will be based upon your performance on two exams (midterm and final exam). All grading is done on a percentage basis. The grading criteria are as the follow.
Midterm Exam 50%
Final Exam 50%
Online Quizzes 3%
Exams:
Midterm and Final Exams
All exams are closed book exams. The material covered for the midterm exams will be announced in class. The practice exam for each exam will be posted on my webpage before the exam. All examinations will include only material covered in class, and will be of the closed book type. Formulas sheets will be provided during the exam. Examinations will be composed of multiple choice, problems and essays. The particular format will be indicated prior to the exam. There is no make-up exam. If an emergency or illness should force you to miss an examination, contact me before the exam to make alternative arrangements. If we do not discuss the situation before the exam date, no make-up will be given.
Exam notes:
Given that a calculator is mandatory, there is no sharing of calculators. You are also allowed to bring a dictionary or translator with you. Any sharing during the exam will be considered cheating. However, cell phones are not allowed to use during the exam.
Quizzes:
In order to motivate the students, there will be four online quizzes on the course website, http://elearningv4.nuk.edu.tw/. The quizzes are scheduled as the following course outline. Each quiz has 5 multiple-choice questions. The covered chapters in each quiz will be announced in class before the quiz. Every student is only qualified for a maximum of 3 extra final grade points. If you take all 4 quizzes without a score of 0, 10% extra, equivalent to a maximum of 0.3 points of final grade points, will be added to your average score of quizzes.
Attendance Policy: Students are encouraged to attend the class. Students are fully responsible to being in the class.
Academic Dishonesty: No cheating is allowed during the exam. Copying projects is also considered for cheating.
Important dates
Midterm Exam Thursday, November 7th, 2023 (09:10AM - 12:00PM)
Final Exam: Thursday, January 9th, 2024 (09:10AM - 12:00AM)
Quiz 1: Thursday, October 17th, 2023
Quiz 2: Thursday, October 31st, 2023
Quiz 3: Thursday, December 12th, 2023
Quiz 4: Thursday, January 02nd, 2024
Important note: There will be no makeup exams. If you miss an exam for an excused reason, you must contact me before the exam in order to be excused. There are no exceptions to this rule. I will determine excusable absences.
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
62
112-1_金融科技概論
教學目標
Financial technology (FinTech) is revolutionary and rapidly changing the financial services industries. This course will provide students with the latest empowering and practical knowledge on FinTech enabling them to understand some of the FinTech changes taking place currently in the financial services industry and, most importantly, the trends that will impact the industry in the future. Students are expected to develop a broad understanding of the recent FinTech development and its impact in the financial industries. Topics may include but are not limited to blockchain and cryptocurrencies, Bitcoin, Ethereum, Altcoins, smart contracts, decentralized applications, markets for smart contracts, applications of blockchain technologies and application programming interface (API) in various finance areas, alternative and P2P lending and crowdfunding, machine learning and its applications in FinTech such as robo-advising.
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
教科書/參考書
Required text:
金融科技力, 台灣金融研訓院編輯委員會 編著 (財團法人台灣金融研訓院, 2021/05, ISBN: 978-986-399-210-3)
Supplemental Material:
1. The FINTECH Book: The Financial Technology Handbook for Investors, Entrepreneurs and Visionaries, Susanne Chishti and Janos Barberis (Wiley, 2016, ISBN: 978-1-119-21887-6)
2. Bank 3.0: Why Banking Is No Longer Somewhere You Go But Something You Do, Brett King (Wiley, 2012, ISBN: 978-1-118-58963-2)
3. A. M. Antonopoulos, Mastering Bitcoin: Unlocking Digital Cryptocurrencies, O’Reilly Media Inc., Sebastopol, CA, 2014.
4. T. H. Cormen, C. E. Leiserson, R. L. Rivest, and C. Stein, Introduction to Algorithms, Third Edition, The MIT Press, Cambridge, Massachusetts, 2009.
5. Bitcoin and Cryptocurrency Technologies: A Comprehensive Introduction by Arvind Narayanan, Joseph Bonneau, Edward Felten, Andrew Miller, Steven Goldfeder, Princeton University Press, ISBN-13: 978-0691171692.
6. Ethereum: Blockchains, Digital Assets, Smart Contracts, Decentralized Autonomous Organizations by Henning Diedrich, CreateSpace Independent Publishing Platform, ISBN-13: 978-1523930470.
7. Blockchain Applications: A Hands-on Approach. by Arshdeep Bahga and Vijay Madisetti, Vpt, ISBN-13: 978-0996025560.
8. 金融數位力, 台灣金融研訓院編輯委員會 (台灣金融研訓院出版, 2016, ISBN: 9789863990482)
9. 金融科技概論，第二版，李顯正著 (新陸書局, 2018, ISBN: 9789869565219)
10. 金融科技2.0-數位金融與科技創新第二版，翁禮祺著 (雙葉書局, 2022, ISBN: 9789865492229)
11. Updated readings provided by the instructor.
評分標準
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
42
Financial technology (FinTech) is revolutionary and rapidly changing the financial services industries. This course will provide students with the latest empowering and practical knowledge on FinTech enabling them to understand some of the FinTech changes taking place currently in the financial services industry and, most importantly, the trends that will impact the industry in the future. Students are expected to develop a broad understanding of the recent FinTech development and its impact in the financial industries. Topics may include but are not limited to blockchain and cryptocurrencies, Bitcoin, Ethereum, Altcoins, smart contracts, decentralized applications, markets for smart contracts, applications of blockchain technologies and application programming interface (API) in various finance areas, alternative and P2P lending and crowdfunding, machine learning and its applications in FinTech such as robo-advising.
授課形式
理論講述與討論-60.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-20.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Course Outline:
|
Week |
Date |
Topic |
Required Reading |
|
1 |
09/11 -- 09/15 |
金融科技的發展演進 |
第1章 |
|
2 |
09/18 -- 09/22 |
雲端運算 |
第2章 |
|
|
09/23 |
國慶日彈性假補班課市場資訊供應-大數據與新市場平台 |
第3章 |
|
3 |
09/25 -- 09/29 |
人工智慧 |
第4章 |
|
4 |
10/02 – 10/06 |
生物辨識 |
第6章 |
|
5 |
10/09 -- 10/13 |
國慶日彈性放假 |
|
|
6 |
10/16 -- 10/20 |
支付 |
第7章 |
|
7 |
10/23 -- 10/27 |
保險科技 |
第8章 |
|
8 |
10/30 -- 11/03 |
區塊鏈-金融研訓院講座徐偉智教授(國立高雄科技大學) |
第5章 |
|
9 |
11/06 -- 11/10 |
Quiz #1 存貸 |
第9章 |
|
10 |
11/13 -- 11/17 |
募資 |
第10章 |
|
11 |
11/20 -- 11/24 |
金融科技下的投資管理 |
第11章 |
|
12 |
11/27 -- 12/01 |
純網銀與開放銀行 |
第12章 |
|
13 |
12/04 -- 12/08 |
監理科技 |
第13章 |
|
14 |
12/11 -- 12/15 |
資訊安全與風險管理 |
第14章 |
|
15 |
12/18 -- 12/22 |
金融機構的數位轉型 |
第15章 |
|
16 |
12/25 -- 12/29 |
Quiz #2 Final Project Presentation 12/25 (Group 1 to 8) |
|
|
17 |
01/01 -- 01/05 |
元旦放假 |
|
|
18 |
01/08 -- 01/12 |
Final Project Presentation 1/8 (Group 9 to 16) |
|
** The above is a tentative course schedule. Hopefully, we will get through all the listed topics
教科書/參考書
Required text:
金融科技力, 台灣金融研訓院編輯委員會 編著 (財團法人台灣金融研訓院, 2021/05, ISBN: 978-986-399-210-3)
Supplemental Material:
1. The FINTECH Book: The Financial Technology Handbook for Investors, Entrepreneurs and Visionaries, Susanne Chishti and Janos Barberis (Wiley, 2016, ISBN: 978-1-119-21887-6)
2. Bank 3.0: Why Banking Is No Longer Somewhere You Go But Something You Do, Brett King (Wiley, 2012, ISBN: 978-1-118-58963-2)
3. A. M. Antonopoulos, Mastering Bitcoin: Unlocking Digital Cryptocurrencies, O’Reilly Media Inc., Sebastopol, CA, 2014.
4. T. H. Cormen, C. E. Leiserson, R. L. Rivest, and C. Stein, Introduction to Algorithms, Third Edition, The MIT Press, Cambridge, Massachusetts, 2009.
5. Bitcoin and Cryptocurrency Technologies: A Comprehensive Introduction by Arvind Narayanan, Joseph Bonneau, Edward Felten, Andrew Miller, Steven Goldfeder, Princeton University Press, ISBN-13: 978-0691171692.
6. Ethereum: Blockchains, Digital Assets, Smart Contracts, Decentralized Autonomous Organizations by Henning Diedrich, CreateSpace Independent Publishing Platform, ISBN-13: 978-1523930470.
7. Blockchain Applications: A Hands-on Approach. by Arshdeep Bahga and Vijay Madisetti, Vpt, ISBN-13: 978-0996025560.
8. 金融數位力, 台灣金融研訓院編輯委員會 (台灣金融研訓院出版, 2016, ISBN: 9789863990482)
9. 金融科技概論，第二版，李顯正著 (新陸書局, 2018, ISBN: 9789869565219)
10. 金融科技2.0-數位金融與科技創新第二版，翁禮祺著 (雙葉書局, 2022, ISBN: 9789865492229)
11. Updated readings provided by the instructor.
評分標準
Class Participation:
It is essential to attend every class this semester. The score of the participation is calculated by the percentage of all classes held in this semester. Because of the pandemic of COVID-19, some classes will be held on Microsoft Teams. Therefore, every student in this class should be able to log in and use Microsoft Teams account throughout the whole semester. Your grade of participation will be based on your performance on attendance in class. You earn 2 points when you are present at class for the roll call. You get 1.5 points when you show up late after the roll call. You have 1 point when you are permitted to take a leave. You have no points when you miss the class. Therefore, the score of class participation is equal to the sum of all points divided by 36 points (2 points * 18 weeks) and time 100.
Quizzes:
In order to evaluate the performance of the students, there will be two in-class quizzes. The quizzes are scheduled as the following course outline. Each quiz has several multiple-choice and short easy questions. The covered materials in each quiz will be announced in class before the quiz. Only the quiz with the highest grade will be counted in the final grade if your grades on both quizzes are greater than 0. If you take both quizzes and both grades are greater than 60, 5 extra credits will be added to the grade of the quizzes. If you only take one of the quizzes, your final grade will be the average of two quizzes.
Important note: There are no makeup quizzes. If you miss a quiz for an excused reason, you must contact me before the quiz in order to be excused. There are no exceptions to this rule. I will determine excusable absences.
Final Group Project:
The instructor will assign randomly 4 students to a project group. There are about 16 groups in this class. The topics of the final group project are the experience of the real applications taught in the class. All students are required to attend the presentations of the final group project. If you are absent without the permitted excuse, not only the grade of class participation but also that of the final group project will be deducted. The component of the grade of the final group project, there are 40% of the PowerPoint file, 40% of the presentation and 20% of the participation of the group project. Every group have maximum 15 minutes to present the topic. All group members should present the project. Every group only need to submit the PPT file in elearningv4. The due date for uploading the ppt file is at 23:55, January 8th, 2024.
Academic Dishonesty: No cheating is allowed during the exam. Copying projects is also considered for cheating.
Important dates
Quiz 1: Monday, November 06th, 2023 (09:10AM - 09:40AM)
Quiz 2: Monday, December 25th, 2023 (09:10AM - 09:40AM)
Final Project Presentation: Monday, December 25th, 2023 & January 08th, 2024 (09:10AM - 12:00AM)
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11032
修課人數
42
112-1_個體經濟學(一)
教學目標
Intermediate Microeconomics in the first semester introduces consumer theory, uncertainty, and market equilibrium. As you work through this course, you will systematically learn microeconomics theory. Working problems is very important when you learn economics. Therefore, you have homework and a 50-minute quiz on Oct. 2, Oct. 30, Nov. 27, and Dec. 18. The questions in the quizzes are randomly selected from homework or an alternative version.
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Date Topics 9/11 Ch. 1 (Besanko) 9/18 Ch. 3 (Besanko) 9/25 Ch. 3 (Besanko) 10/2 Ch. 4 (Besanko) Quiz 1 10/9 Holiday 10/16 Ch. 4 (Besanko) 10/23 Ch. 5 (Besanko) 10/30 Ch. 5 (Besanko) Quiz 2 11/6 Midterm Exam 11/13 Ch. 2 (Besanko) 11/20 Ch. 15 (Besanko) 11/27 Ch. 15 (Besanko) Quiz 3 12/4 Ch. 9 (Varian) 12/11 Ch. 10 (Varian) 12/18 Ch. 10 (Varian) Quiz 4 12/25 Final Exam 1/1 Holiday 1/8 Review
教科書/參考書
Textbook Microeconomics, 6th edition, by Besanko D. and Braeutigam R. References 個體經濟理論與應用 (上冊), 2000, 張守鈞 (全英) (strongly recommend) 個體經濟學：理論與應用, 2013,陳正倉、林惠玲 (雙葉)(recommend) Intermediate Microeconomics with Calculus, 9th edition, by Hal R. Varian. (recommend) Lecture notes, homework, homework solutions, and related references are available on Moodle 4.0
評分標準
Quiz: 30%, Midterm Exam: 35%, Final Exam: 35%. There are 4 quizzes this semester. The students are not allowed to make up the missed quiz, midterm, and final exams. 注意: 1. 在任何考試當中，有發生作弊情形，本科學期總成績予以零分計算。 2. 每位同學的成績均依照上述比例計算，學期總成績不予以做個別調整。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11132
修課人數
54
Intermediate Microeconomics in the first semester introduces consumer theory, uncertainty, and market equilibrium. As you work through this course, you will systematically learn microeconomics theory. Working problems is very important when you learn economics. Therefore, you have homework and a 50-minute quiz on Oct. 2, Oct. 30, Nov. 27, and Dec. 18. The questions in the quizzes are randomly selected from homework or an alternative version.
授課形式
理論講述與討論-80.00%;個案分析或作品賞析-20.00%;專題實作與報告-0.00%;田野調查-0.00%;實驗-0.00%;其他-0.00%
課程內容與進度
Date Topics 9/11 Ch. 1 (Besanko) 9/18 Ch. 3 (Besanko) 9/25 Ch. 3 (Besanko) 10/2 Ch. 4 (Besanko) Quiz 1 10/9 Holiday 10/16 Ch. 4 (Besanko) 10/23 Ch. 5 (Besanko) 10/30 Ch. 5 (Besanko) Quiz 2 11/6 Midterm Exam 11/13 Ch. 2 (Besanko) 11/20 Ch. 15 (Besanko) 11/27 Ch. 15 (Besanko) Quiz 3 12/4 Ch. 9 (Varian) 12/11 Ch. 10 (Varian) 12/18 Ch. 10 (Varian) Quiz 4 12/25 Final Exam 1/1 Holiday 1/8 Review
教科書/參考書
Textbook Microeconomics, 6th edition, by Besanko D. and Braeutigam R. References 個體經濟理論與應用 (上冊), 2000, 張守鈞 (全英) (strongly recommend) 個體經濟學：理論與應用, 2013,陳正倉、林惠玲 (雙葉)(recommend) Intermediate Microeconomics with Calculus, 9th edition, by Hal R. Varian. (recommend) Lecture notes, homework, homework solutions, and related references are available on Moodle 4.0
評分標準
Quiz: 30%, Midterm Exam: 35%, Final Exam: 35%. There are 4 quizzes this semester. The students are not allowed to make up the missed quiz, midterm, and final exams. 注意: 1. 在任何考試當中，有發生作弊情形，本科學期總成績予以零分計算。 2. 每位同學的成績均依照上述比例計算，學期總成績不予以做個別調整。
學分數
3
授課時數(周)
3
開課班級
A11132
修課人數
54